[메디컬투데이=양정의 기자] NH투자증권이 임직원과 가족 계좌까지 포함한 내부통제 강화 방침을 발표한 지 하루 만에, 미공개정보를 이용한 부당이득 사건이 발생해 금융당국의 조사와 검찰 고발 조치가 이어지고 있다. 금융위원회 산하 증권선물위원회는 21일 NH투자증권 직원 A씨가 상장사 공개매수 관련 미공개정보를 활용해 주식을 매수하고, 이 정보를 전직 직원 B씨에게 전달해 추가 거래가 이루어지도록 한 혐의로 자본시장법 위반으로 검찰에 고발했다고 밝혔다.

NH투자증권은 해당 기간 동안 문제된 3개 상장사의 공개매수 실무를 모두 담당했으며, 국내 공개매수 시장에서 독보적인 점유율을 유지하는 주관사다. 이번 사건은 내부통제 강화 방침 발표 직후 발생해 제도적 정비와 현장 관리 사이의 괴리가 여전히 존재함을 보여준다.

이번 사안은 지난해 7월부터 시작된 NH투자증권 공개매수 관련 미공개정보 유출 수사의 연장선상에 있다. 당시 금융위는 NH투자증권 투자금융부 사무실 등을 압수수색하며 강제 수사에 착수했고, 이후 계좌 추적 등을 통해 불법 거래 정황을 포착했다. 특히 전현직 직원들이 대학 동창 등 지인들에게 정보를 전달해 시세차익을 챙긴 사실도 밝혀졌다.

금융권 관계자는 “이번 사건은 NH투자증권 내부 통제 시스템 전반에 허점이 있었음을 시사한다”며 “컴플라이언스 시스템 전반에 대한 고강도 조사가 진행될 가능성이 크다”고 말했다.

NH투자증권은 전체 공개매수 시장에서 절반 이상(51%)을 단독 또는 공동 주관하며 사실상 국내 시장을 주도하고 있어 이번 내부통제 실패는 금융시장 전체 신뢰 구조를 흔들 수 있는 시스템 리스크로 평가된다.

기술 기반 통제 역시 완전하지 않다. NH투자증권은 AML(자금세탁방지) 기반 기술로 임직원 본인과 동의한 배우자 및 미성년 자녀 계좌 이상거래를 점검하는 시스템을 도입했으나, 동의 없는 가족·지인 계좌나 차명 계좌 감시는 어렵고 실시간 감시보다 사후 탐지 방식이라 감시 공백 해소에는 한계가 있다는 평가다.

NH투자증권은 지난 라임펀드 사태 이후 내부통제를 강화하겠다고 했지만 최근 두 차례 압수수색으로 실제 작동하지 않았음이 재확인됐다. 준법기획팀 신설, 교육 확대, 책무구조 도입 준비에도 불구하고 사고 재발은 규정과 절차 수준에서만 머문 내부통제 한계를 보여준다.

글로벌 대형 증권사는 사고 이후 징계 중심에서 사고 이전 사전 차단으로 패러다임 전환 중이다. 미국과 영국 증권사는 임직원과 가족 계좌 등록, 거래 사전 승인과 블랙아웃 기간 제도를 통해 엄격히 거래 접근을 통제하며 AI 기반 실시간 모니터링으로 이상 거래를 조기에 발견한다.