[mdtoday = 김은미 기자]KB증권이 신용정보 등록 누락과 장외파생상품 승인 절차 위반 등 다수의 법규 위반 사실이 드러나 금융당국으로부터 제재를 받았다.

금융감독원에 따르면, KB증권은 지난 14일 기관주의 조치와 함께 2억1560만원의 과태료를 부과받았다. 이번 제재로 임직원 6명이 신분 제재를 받았으며, 퇴직자 7명에게도 주의 상당의 조치가 내려졌다.

금감원조사 결과, KB증권은 2021년 1월부터 지난해 11월까지 기업대출 243건, 채무보증 및 인수 181건, 기업 연체정보 14건을 종합신용정보집중기관에 등록하지 않은 것으로 확인됐다.

또한, 2021년 1월부터 지난해 7월까지 주식스왑 등 장외파생상품 2168건을 거래하는 과정에서 파생상품업무책임자의 승인을 누락했으며, 외화증권 투자현황 보고를 18차례나 이행하지 않은 사실이 드러났다.

금융투자상품 판매 과정에서의 불완전판매 사례도 다수 적발됐다. 일부 직원은 고객의 투자 성향을 제대로 확인하지 않은 채 초고위험 상품을 권유하거나, 원금 손실 가능성이 있는 상품을 마치 손실 위험이 없는 것처럼 설명한 것으로 조사됐다.

아울러 임직원이 가족 명의 계좌를 이용해 주식을 거래하고 매매 명세를 회사에 제출하지 않는 등 내부통제 규정을 위반한 사례도 확인됐다.

금감원은 KB증권에 법규 위반이 반복되지 않도록 내부통제와 준법감시 체계를 전반적으로 재점검할 것을 요구했다. 또한, 임직원의 법규 준수를 뒷받침할 수 있는 인적·물적 자원 지원 등 실효성 있는 내부통제 강화 방안을 마련해 운영할 것을 당부했다.

이번 금융당국의 제재와 관련해 KB증권 관계자는 "이번 조치는 2021년부터 약 5년간 회사 업무 전반을 대상으로 진행된 정기검사 결과"라며 "검사 기간과 범위, 회사의 규모를 고려할 때 제재 금액과 경영유의·개선사항의 규모는 대형 증권사 정기검사 사례 대비 과도한 수준은 아닌 것으로 본다"고 밝혔다. 이어 "현재 감독당국의 조치사항에 따라 관련 절차를 차질 없이 진행 중"이라고 덧붙였다.